Kyc Forex


Sijil daripada Juruaudit Berkanun mengenai pematuhan garis panduan AML harus diperoleh pada masa penyediaan Laporan Tahunan dan disimpan dalam rekod. Semua urus niaga menukar wang hendaklah dijalankan dengan usaha wajar seperti yang ditetapkan oleh RBI dan undang-undang lain yang berkuatkuasa.

Reserve Bank of India telah mengeluarkan Garis Panduan AML Anti Pencucian Wang yang terperinci untuk membolehkan AMC meletakkan rangka kerja dan sistem polisi untuk pencegahan pengubahan wang haram ketika menjalankan transaksi pertukaran wang.

kucing forex

Semua pembelian oleh seseorang dalam masa satu bulan boleh dianggap sebagai transaksi tunggal untuk tujuan itu. Sijil Encashment, di mana perlu, hendaklah juga dituntut. Salinan semua dokumen yang dipanggil untuk pengesahan hendaklah direkodkan. Transaksi mungkin bersifat mencurigakan tanpa mengira jumlah yang terlibat. Pengiktirafan Beberapa petunjuk aktiviti yang mencurigakan mungkin diberikan di bawah: Senarai di atas hanya menunjukkan dan tidak lengkap. Apabila kakitangan mencari transaksi mencurigakan, mereka harus 1.


Dalam kes penukar wang lain, cawangan hendaklah memastikan bahawa lesen mereka sah, pegawai yang menjalankan perniagaan yang dibenarkan dan semua pembayaran dibuat hanya melalui cek Penerima Akaun Crossed Account.

Had sebelumnya USD berdiri kerana ia memberi peluang kepada penduduk. Semua penutupan dalam masa satu bulan boleh dianggap sebagai transaksi tunggal untuk tujuan itu. Penjualan pertukaran asing, tanpa mengira jumlah yang terlibat Penjualan Forex harus dibuat hanya atas permohonan dan pengenalan peribadi.

Untuk tujuan pengenalan, pasport pelanggan harus ditegaskan. Pembayaran melebihi Rs.

Tolong kucing forex bahawa jika kami tidak akan menerima dokumen yang diperlukan pada fail, pengeluaran yang belum selesai akan dibatalkan dan dikreditkan kembali ke akaun dagangan anda. Sebarang transaksi yang kelihatan mencurigakan mungkin dilakukan hanya dengan kelulusan MLRO terlebih dahulu. Sebarang aktiviti penipuan akan didokumenkan dan semua akaun berkaitan akan ditutup dengan serta-merta. Pelanggan dilindungi dengan mempunyai penasihat pelaburan mereka tahu apa pelaburan terbaik sesuai dengan situasi peribadi mereka, kucing forex. Perkhidmatan pengesahan identiti yang komprehensif dari Shufti Pro juga sesuai untuk kucing forex industri kerana kami menawarkan perkhidmatan KYC untuk setiap kucing forex dari dunia. Kebanyakan pelanggan hanya mahu memulakan dagangan; Kelewatan yang panjang, berdasarkan proses manual, seringkali boleh menyebabkan pelanggan meninggalkan perkhidmatan forex walaupun sebelum ini telah diisi sepenuhnya. Latihan Kakitangan 6, kucing forex. Pada hari ini dan umur, apabila pengguna boleh memuat turun aplikasi dagangan forex dalam beberapa saat, ia tidak masuk akal untuk membebankan mereka dengan proses onboarding yang perlahan. Perkhidmatan KYC pintar seperti Shufti Pro akan membolehkan perniagaan forex memahami dengan lebih baik identiti pelanggan mereka dan mencegah perkhidmatan mereka daripada digunakan untuk kegiatan penipuan, penipuan, pendanaan keganasan atau aktiviti pencucian wang. Trust Shufti Pro dan kami akan memastikan bahawa anda tidak perlu menyesal membuat keputusan itu.


kucing forex

Pengiktirafan, pengendalian dan pendedahan urus niaga yang mencurigakan 3. Latihan Kakitangan 6. Salinan Bukti Pengenalan mestilah dikekalkan oleh AMC selepas mengesahkan dokumen asal. Butiran lengkap nama dan alamat serta butir-butir dokumen identiti yang disediakan juga harus direkodkan. Jika suatu urus niaga sedang dijalankan bagi pihak orang lain, bukti pengenalan semua orang yang berkenaan hendaklah diperoleh dan disimpan dalam rekod. Walau bagaimanapun, butir-butir penuh dokumen pengenalan dan butiran hubungan harus dikekalkan dalam sijil penutupan.

Tanya soalan tentang sumber dana dan butiran lain 2. Semak dokumen Pengenalan dengan teliti 3. Butir-butir lengkap mengenai semua urus niaga yang mencurigakan, sama ada diletakkan atau tidak, harus dilaporkan secara bertulis kepada MLRO.

Sebarang transaksi yang kelihatan mencurigakan mungkin dilakukan hanya dengan kelulusan MLRO terlebih dahulu. Tanggungjawab MLRO termasuk: LATIHAN KAKITANGAN Semua pengurus dan kakitangan mesti dilatih untuk mengetahui dasar dan prosedur yang berkaitan dengan pencegahan pengubahan wang haram, peruntukan PMLA dan keperluan untuk memantau semua urus niaga untuk memastikan bahawa tiada aktiviti mencurigakan sedang dilaksanakan di bawah kedok wang yang berubah.




Langkah-langkah yang akan diambil apabila kakitangan mencari transaksi yang mencurigakan seperti bertanya soalan tentang sumber dana, Memeriksa dokumen Pengenalan dengan teliti, melaporkan segera ke MLRO, dll. Pematuhan terhadap kesilapan, jika ada, direkodkan oleh juruaudit serentak harus diserahkan kepada Lembaga Pengarah.